渤海银行海口分行因基金销售存在违规被责令整改

近日，海南证监局向渤海银行海口分行发出采取责令改正措施的决定，要求该行严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的措施整改基金销售存在的违规行为。

经海南证监局查实，渤海银行海口分行存在以下违规行为：

一、基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《监督管理办法》）第八条第四项的规定。

二、部分基金销售人员未取得基金从业资格，违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。

三、个别基金宣传材料登载基金过往业绩时，未以显著方式特别声明基金的过往业绩并不预示其未来表现，违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第六条的规定。

根据《监督管理办法》第五十三条的规定，海南证监局决定对渤海银行海口分行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求渤海银行海口分行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的措施整改。

另据了解，琼银保监罚决字〔2022〕13号内容显示，渤海银行海口分行因贷后管理不到位、转嫁经营成本被中国银保监会海南监管局罚款100万元。

公开资料显示， 渤海银行股份有限公司海口分行成立于2018年11月6日，注册地位于海南省海口市美兰区国兴大道11号国瑞城S5裙楼1至5层。